Taidalos RADAR

MaComp BT 1: Smart gedacht, schnell gemacht

Die MaComp verlangt eine risikobasierte Compliance-Überwachung auf Basis regelmäßiger Risikoanalysen, inklusive Überwachungsplan und jährlichem Bericht. Struktur ins Chaos bringen ist eine Chance. Jetzt nutzen.

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RADAR: Risiken zu einer Rechtsvorschrift im Detail mit Relevanz, Wesentlichkeitsprüfung und Verantwortlichkeiten

Rechtsmonitoring · Auszug aus der Norm

Aufgaben der Compliance-Funktion: drei Pflichten, zwei Textziffern.

Die MaComp BT 1 definiert die Kernaufgaben Ihrer Compliance-Funktion. Hier der Original-Wortlaut aus dem BaFin-Rundschreiben 05/2018 (WA), mit den drei Pflichten markiert, die darin stecken.

MaComp · BT 1.2.1RS 05/2018 (WA) · Fassung 26.09.2024Tz. 1 & 1.2.1.1 Tz. 1

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Aufgaben der Compliance-Funktion

„Die Compliance-Funktion überwacht und bewertet die im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und eingerichteten Verfahren sowie die zur Behebung von Defiziten getroffenen Maßnahmen einschließlich der Prozessabläufe für die Abwicklung von Beschwerden.“

„Umfang und Schwerpunkt der Tätigkeit der Compliance-Funktion sind auf Basis einer Risikoanalyse festzulegen. Die Compliance-Funktion führt eine solche Risikoanalyse in regelmäßigen Abständen durch, um die Aktualität und Angemessenheit der Festlegung zu überprüfen.“

MaComp BT 1 · E2E

Struktur und klare Verantwortlichkeiten

MaComp BT 1. E2E: Von der ersten Sichtung aktualisierter oder neuer Normen über das Steuern von Verantwortlichkeiten in Fachabteilungen bis zur revisionssicheren Dokumentation von Wesentlichkeit, Maßnahmen und Kontrollen.

Klare Verantwortlichkeiten für das Erstellen von Wesentlichkeitsprüfungen (RACI)
Steuerung von Aktionsplänen für die Mitigation von Risiken
Kollaboration und Transparenz zu jeder Zeit

Rechtsmonitoring · Auszug aus der Norm

Berichtspflichten der Compliance-Funktion: zwei Textziffern, drei Anforderungen.

MaComp BT 1.2.2 definiert die Berichtspflicht Ihrer Compliance-Funktion an Geschäftsleitung und Aufsichtsorgan. Wieder der Original-Wortlaut, mit den drei Anforderungen markiert, die darin stecken.

Auszug 2 von 2 · Zum ersten Auszug: Aufgaben der Compliance-Funktion

MaComp · BT 1.2.2Tz. 1 & 3RS 05/2018 (WA)

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Berichtspflichten der Compliance-Funktion

„Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen stellt sicher, dass regelmäßig schriftliche Compliance-Berichte an die Geschäftsleitung übermittelt werden. Die Berichte enthalten eine Beschreibung der Umsetzung und Wirksamkeit des gesamten Kontrollwesens hinsichtlich Wertpapierdienstleistungen sowie eine Zusammenfassung der identifizierten Risiken und der durchgeführten bzw. durchzuführenden Maßnahmen zur Behebung bzw. Beseitigung von Defiziten und Mängeln sowie zur Risikoreduzierung. Die Berichte müssen in angemessenen Zeitabständen, zumindest einmal jährlich, erstellt werden.“

„Die Berichte sind auch dem Aufsichtsorgan zu übermitteln, falls ein solches vorhanden ist.“

Handeln & Kontrolle

Taten folgen lassen

Aktionspläne, Maßnahmen, Kontrollen. Alles an einem Ort managen. Transparent mit klaren Verantwortlichkeiten. Revisionssicher.

Wesentlichkeitsbewertung: aus Normen resultierende Risiken strukturiert und prüfungssicher bewerten.
Aktionspläne: konkrete Pläne, um identifizierte Risiken zu mitigieren.
Maßnahmen-Management: Mitigation dokumentieren und auf Eignung einstufen.
Kontrollpläne: wiederkehrende Kontrollen mit Fälligkeit und klaren Verantwortlichkeiten.
Policies anpassen: schriftlich fixierte Ordnungen compliant halten.

Nächster Schritt

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Wir zeigen Ihnen Monitoring, Versionsvergleich und Risikobewertung anhand der Quellen und Normen, die für Ihr Unternehmen relevant sind.

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Julius MöllerFounder

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