Taidalos RADAR
Die neue MaRisk 06/2026 verlangt einen strukturierten Prozess. Wer jetzt Struktur ins Chaos bringt, macht aus Pflicht einen Vorsprung. Jetzt nutzen.
Rechtsmonitoring · Auszug aus der Norm
Die MaRisk AT 4.4.2 definiert die Kernaufgabe Ihrer Compliance-Funktion. Hier der Original-Wortlaut aus dem BaFin-Dokument, mit den drei Pflichten markiert, die darin stecken.
„Die Compliance-Funktion muss insbesondere die Risken aus der Nichteinhaltung wesentlicher rechtlicher Regelungen und Vorgaben identifizieren und im Rahmen eines strukturierten Prozesses sicherstellen, dass die jeweils betroffenen Bereiche die Einhaltung dieser Regelungen und Vorgaben überwachen.“
MaRisk 4.4.2 · E2E
Von der ersten Sichtung aktualisierter/neuer Normen über das Steuern von Verantwortlichkeiten in Fachabteilungen bis zur revisionssicheren Dokumentation von Wesentlichkeit, Maßnahmen und Kontrollen.
Klare Verantwortlichkeiten für das Erstellen von Wesentlichkeitsprüfungen (RACI)
Steuerung von Aktionsplänen für die Mitigation von Risiken
Kollaboration und Transparenz zu jeder Zeit
Rechtsmonitoring · Auszug aus der Norm
MaRisk AT 4.4.2, Rn. 6 definiert die Berichtspflicht Ihrer Compliance-Funktion an Geschäftsleitung und Interne Revision. Wieder der Original-Wortlaut, mit den drei Anforderungen markiert, die darin stecken.
Auszug 2 von 2 · Zum ersten Auszug: Aufgaben der Compliance-Funktion
„Die Compliance-Funktion berichtet mindestens jährlich sowie anlassbezogen an die Geschäftsleitung. Der Bericht enthält auch Hinweise auf Defizite und Gegenmaßnahmen und wird an die Interne Revision weitergegeben.“
Handeln & Kontrolle
Aktionspläne, Maßnahmen, Kontrollen. Alles an einem Ort managen. Transparent mit klaren Verantwortlichkeiten. Revisionssicher.
Wesentlichkeitsbewertung — aus Normen resultierende Risiken strukturiert und prüfungssicher bewerten.
Aktionspläne — konkrete Pläne, um identifizierte Risiken zu mitigieren.
Maßnahmen-Management — Mitigation dokumentieren und auf Eignung einstufen.
Kontrollpläne — wiederkehrende Kontrollen mit Fälligkeit und klaren Verantwortlichkeiten.
Policies anpassen — schriftlich fixierte Ordnungen compliant halten.
Nächster Schritt
Wir zeigen Ihnen Monitoring, Versionsvergleich und Risikobewertung anhand der Quellen und Normen, die für Ihr Institut relevant sind.
