WpI MaRisk 2027
10 Fragen für Ihren Umsetzungsstand
Die kompakte Readiness Checkliste für Wertpapierinstitute. Prüfen Sie Monitoring, Relevanzbewertung, Verantwortlichkeiten, Umsetzung und Nachweisführung.
Monitoring und Relevanz
Ist klar geregelt, wer Änderungen erkennt, bewertet und dokumentiert?
Verantwortlichkeiten
Sind Owner, Fristen und beteiligte Funktionen nachvollziehbar festgelegt?
Maßnahmen und Kontrollen
Bleiben Anpassungen mit ihrer auslösenden Anforderung verbunden?
Nachweis und Steuerung
Kann der Umsetzungsstand ohne manuelles Zusammentragen berichtet werden?
READINESS CHECKLISTE ALS PDF
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Julius Möller sendet Ihnen die Checkliste in Kürze persönlich per E-Mail.
WpI MaRisk 2027: 10 Fragen für Ihren Umsetzungsstand
Die WpI MaRisk soll nach dem derzeit verifizierten Konsultationsstand ab dem 1. Januar 2027 gelten. Diese Checkliste dient der strukturierten internen Bestandsaufnahme. Sie ist keine Rechtsberatung und ersetzt nicht die Prüfung des finalen BaFin Wortlauts.
Monitoring und Relevanz
Prüfen Sie, ob Verantwortlichkeiten für die Identifikation regulatorischer Änderungen festgelegt sind, relevante Quellen dokumentiert überwacht werden und Änderungen sowie ihre Wesentlichkeit nachvollziehbar bewertet werden.
Verantwortlichkeiten und Umsetzung
Prüfen Sie, ob Compliance, Risikocontrolling, Fachbereiche und Geschäftsleitung mit klaren Rollen eingebunden sind und jede relevante Änderung einen Owner, eine Frist sowie verknüpfte Maßnahmen und Kontrollen erhält.
Nachweis und Steuerung
Prüfen Sie, ob Umsetzungsstände ohne manuelles Zusammentragen berichtet werden können, Entscheidungen und Freigaben dauerhaft nachvollziehbar bleiben und ein belastbarer Plan für offene Punkte besteht.
Im 20-minütigen WpI MaRisk Readiness Check ordnen wir Ihren aktuellen Prozess entlang dieser Fragen ein. Wenn Taidalos RADAR zum Bedarf passt, zeigen wir den relevanten Workflow von der regulatorischen Änderung bis zur dokumentierten Umsetzung.