WpI MaRisk 2027
10 Fragen für Ihren Umsetzungsstand
Die kompakte Readiness Checkliste für Wertpapierinstitute. Prüfen Sie Monitoring, Relevanzbewertung, Verantwortlichkeiten, Umsetzung und Nachweisführung.
Monitoring und Relevanz
Ist klar geregelt, wer Änderungen erkennt, bewertet und dokumentiert?
Verantwortlichkeiten
Sind Owner, Fristen und beteiligte Funktionen nachvollziehbar festgelegt?
Maßnahmen und Kontrollen
Bleiben Anpassungen mit ihrer auslösenden Anforderung verbunden?
Nachweis und Steuerung
Kann der Umsetzungsstand ohne manuelles Zusammentragen berichtet werden?
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Checkliste herunterladenWpI MaRisk 2027: 10 Fragen für Ihren Umsetzungsstand
Die BaFin hat die WpI MaRisk als finales Rundschreiben 09/2026 (WA) am 24. August 2026 veröffentlicht. Sie gilt ab dem 1. Januar 2027 für kleine und mittlere Wertpapierinstitute im Sinne von § 2 Abs. 16 und 17 WpIG. Bis dahin gelten für diese Institute die MaRisk für Kreditinstitute; Änderungen der 9. MaRisk-Novelle können sie im Übergangszeitraum berücksichtigen. Diese Checkliste dient der strukturierten internen Bestandsaufnahme.
Monitoring und Relevanz
Prüfen Sie, ob die Compliance-Funktion wesentliche Vorgaben regelmäßig und risikobasiert identifiziert, relevante Quellen und Änderungen dokumentiert überwacht werden und ein strukturierter Prozess die betroffenen Bereiche einbindet.
Verantwortlichkeiten und Umsetzung
Prüfen Sie, ob Compliance, betroffene Bereiche und Geschäftsleiter mit klaren Rollen eingebunden sind und jede relevante Änderung einen Owner, eine Frist sowie verknüpfte Verfahren, Maßnahmen und Kontrollen erhält.
Nachweis und Steuerung
Prüfen Sie, ob die Compliance-Funktion mindestens jährlich sowie anlassbezogen berichten kann, Defizite und Gegenmaßnahmen nachvollziehbar sind, der Bericht an die Interne Revision weitergegeben wird und ein belastbarer Plan für offene Punkte besteht.
Im 20-minütigen WpI MaRisk Readiness Check ordnen wir Ihren aktuellen Prozess entlang dieser Fragen ein. Wenn Taidalos RADAR zum Bedarf passt, zeigen wir den relevanten Workflow von der regulatorischen Änderung bis zur dokumentierten Umsetzung.
Quelle: BaFin-Mitteilung vom 24.08.2026 und Rundschreiben 09/2026 (WA), WpI MaRisk, AT 1 Tz. 5, AT 2.1 und AT 4.4.2.
Nächster Schritt
Demo maßgeschneidert auf Ihr Institut.
Sehen Sie RADAR im Kontext Ihres Institutsprofils.
Wir zeigen Ihnen Monitoring, Versionsvergleich und Risikobewertung anhand der Quellen und Normen, die für Ihr Institut relevant sind.
